一、政策依據(jù)
廈門火炬高新區(qū)管委會關于印發(fā)修訂后的《廈門火炬高新區(qū)支持企業(yè)改制上市管理辦法》的通知(廈高管規(guī)【2022】6號)。
廈門火炬高新區(qū)(以下簡稱“高新區(qū)”)企業(yè)在改制上市過程的不同階段,可分別申請相應的補助或獎勵。兌現(xiàn)本辦法規(guī)定的補助或獎勵政策,企業(yè)應當提出書面申請并附相關資料(免申即享的政策條款除外),經(jīng)高新區(qū)企業(yè)服務中心審核,并征求高新區(qū)上市辦意見后,按程序報高新區(qū)管委會審批。
二、申請材料
企業(yè)在改制上市過程的不同階段分別相應補助或獎勵,應按以下要求提報材料。
?。ㄒ唬┡c中介機構(gòu)簽定上市協(xié)議
(1)《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》(附件1);
(2)《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》(附件2);
?。?)上市后備企業(yè)上市計劃;
(4)與券商等中介機構(gòu)簽定的上市服務協(xié)議復印件;
?。?)第一筆服務費用支付憑證與發(fā)票復印件;
?。?)《承諾書》(附件3)。
上市后備企業(yè)與券商等中介機構(gòu)簽訂上市服務協(xié)議后應報高新區(qū)上市辦備案。報備后申請工作經(jīng)費補助。
(二)股改完成
?。?)《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》(附件1);
?。?)《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》(附件2);
(3)《承諾書》(附件3)。
(三)進入輔導備案
?。?)《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》(附件1);
?。?)《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》(附件2);
(3)《承諾書》(附件3)。
(四)發(fā)行上市申請經(jīng)證監(jiān)會或交易所正式受理
?。?)《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》(附件1);
?。?)《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》(附件2);
(3)證券交易所出具的發(fā)行上市申請受理通知書復印件;
?。?)招股說明書;
?。?)《承諾書》(附件3)。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌
?。?)《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》(附件1);
?。?)《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》(附件2);
?。?)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司出具的同意企業(yè)掛牌文件復印件;進入創(chuàng)新層的企業(yè),需提供全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)登載有該企業(yè)的創(chuàng)新層企業(yè)名單;
?。?)《承諾書》(附件3)。
?。┢髽I(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌(免企業(yè)申報)(申請此階段補助的企業(yè)可不必填報高新區(qū)上市后備企業(yè)備案登記表)
?。?)廈門兩岸股權(quán)交易中心提交關于申請企業(yè)在“展示層”或“融資交易層”的掛牌獎勵的函;
?。?)市場監(jiān)管部門出具的名稱準予變更登記通知書(“融資交易層”掛牌企業(yè)提供);
(3)關于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函(附件5)(“展示層”掛牌企業(yè)提供);
(4)關于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函(附件6)(“融資交易層”掛牌企業(yè)提供)。
?。ㄆ撸┤谫Y、返程投資獎勵
?。?)《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》(附件1);
?。?)《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》(附件2);
(3)申報市級上市融資或返程投資獎勵的申請材料復印件;
(4)獲得市級上市融資或返程投資獎勵的銀行憑證復印件;
?。?)企業(yè)給市級有關部門關于上市融資或返程投資獎勵金的收款憑證復印件;
?。?)《承諾書》(附件3)。
三、審核撥付流程
企業(yè)在不同階段(除上述第(六)點外)的申請材料經(jīng)各園區(qū)管理單位初審后,由高新區(qū)企業(yè)服務中心審核,并征求高新區(qū)上市辦意見后,報高新區(qū)管委會批準后撥付扶持資金。
其中企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的獎勵申請,由廈門兩岸股權(quán)交易中心初審,定期(每季度)匯總報高新區(qū)企業(yè)服務中心審核,經(jīng)高新區(qū)管委會批準后撥付扶持資金。
以上所有申報材料均需加蓋企業(yè)公章,一式一份。
四、高新區(qū)上市后備企業(yè)認定
企業(yè)填報《高新區(qū)上市后備企業(yè)備案登記表》(附件4),并附改制上市計劃。
被認定為福建省或廈門市重點上市后備企業(yè)的高新區(qū)企業(yè)自動成為高新區(qū)上市后備企業(yè)。未進入省市重點上市后備企業(yè)的,由企業(yè)申報或園區(qū)服務單位推薦,高新區(qū)上市辦初審,報高新區(qū)管委會確認。
五、受理部門
1.受理單位:
廈門火炬高新區(qū)企業(yè)服務中心(補助或獎勵資金兌現(xiàn))
廈門火炬高新區(qū)上市辦(其他)
2.受理時間:全年受理
3.咨詢電話:高新區(qū)企業(yè)服務中心5380140
高新區(qū)上市辦5380132
4.郵箱:hj_fsf@xm.gov.cn
來源:廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
2023年3月6日
(此件主動公開)
附件1
高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表
申報單位(蓋章): 申報日期: 年 月 日 單位:(萬元)人民幣
企業(yè)名稱 | 注冊資本 | ||||||||||||
通訊地址 | 電子郵箱 | ||||||||||||
法人代表 | 電話號碼 | 傳真 | |||||||||||
聯(lián) 系 人 | 聯(lián)系電話 | 手機 | |||||||||||
股改完成 時間 | 輔導備案 時間 | 中國證監(jiān)會或證券交易所受理時間 | 首發(fā)/再融資時間 | ||||||||||
上市地點 | □上交所主板 □深交所主板 □創(chuàng)業(yè)板 □科創(chuàng)板 □北交所 □境外(寫明交易所及其板塊) | ||||||||||||
掛牌地點 | □全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板創(chuàng)新層) □全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板基礎層) | ||||||||||||
扶持類型 | A股上市 | □簽訂上市服務協(xié)議,備案且支付第一筆費用后補助100萬 □股改完成,取得營業(yè)執(zhí)照后補助100萬 □進入輔導備案后補助100萬 □上市申請受理后補助200萬 | |||||||||||
市級獎勵配套 | □融資獎勵 萬 □返程投資獎勵 萬 | ||||||||||||
新三板掛牌 | □基礎層掛牌100萬 □創(chuàng)新層掛牌120萬 □基礎層首次調(diào)整進入創(chuàng)新層20萬 | ||||||||||||
園區(qū)管理單位意見 | 年 月 日 | ||||||||||||
高新區(qū)上市辦 意見 | 年 月 日 |
附件2
高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表
申報單位(蓋章): 申報日期: 年 月 日
名稱(全稱) | 法定代表人 | |||||||||
企業(yè)注冊地址 | 郵政編碼 | |||||||||
企業(yè)成立時間 | 設立股份公司時間 | |||||||||
企業(yè)聯(lián)系人 (職務) | 辦公電話 | 移動電話 | ||||||||
傳 真 | 電子郵箱 | |||||||||
主營業(yè)務 | 行 業(yè) | |||||||||
企業(yè)性質(zhì) | □國有或國有控股 □民營企業(yè) □外資企業(yè) □其他 | |||||||||
統(tǒng)一社會信用代碼 | ||||||||||
主要產(chǎn)品 | 產(chǎn)品名稱 | 產(chǎn)品用途 | 產(chǎn)品上下游主要客戶 | |||||||
財務狀況 ?。ㄈf元) | 近三年 | 2020年 | 2021年 | 2022年 | ||||||
總資產(chǎn) | ||||||||||
凈資產(chǎn) | ||||||||||
營業(yè)收入 | ||||||||||
利潤總額 | ||||||||||
凈利潤 | ||||||||||
納稅總額 | ||||||||||
企業(yè)上市 進展情況 | 境內(nèi)上市 | 已輔導備案 | 輔導備案時間 | |||||||
中介機構(gòu) | ||||||||||
擬申報時間及上市板塊 | ||||||||||
未輔導備案 | 進展情況 | |||||||||
境外上市 | 擬上市地 | |||||||||
進展情況 | ||||||||||
企業(yè)掛牌 進展情況 | 新三板 | 已掛牌 | 掛牌時間 | |||||||
板塊 | □基礎層 □創(chuàng)新層 |
附件3
承諾書
(樣式)
廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會:
我司鄭重承諾,在辦理高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金中所填報內(nèi)容和所提交材料均為真實、合法的。
如有虛假承諾,我司承擔由此給廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會造成的一切損失和法律責任。
企業(yè)蓋章:
授權(quán)代表簽名:
年 月 日
附件4
高新區(qū)上市后備企業(yè)備案登記表
填表日期: 年 月 日
企業(yè)基本信息 | 企業(yè)名稱 | |||||||||||
注冊地址 | ||||||||||||
通訊地址 | ||||||||||||
成立時間 | 法定 代表人 | 注冊資本 | 萬元 | |||||||||
企業(yè)性質(zhì) | □國有或國有控股 □民營企業(yè) □外資企業(yè) □其他 | 電子郵箱 | ||||||||||
主營業(yè)務及產(chǎn)品 | ||||||||||||
股權(quán)結(jié)構(gòu) | 股東名稱 | 所占比例(%) | 股東性質(zhì) | |||||||||
聯(lián)絡人信息 | 姓名 | 職務 | 電話 | 手機 | 電子郵箱 | |||||||
董事長 | ||||||||||||
總經(jīng)理 | ||||||||||||
上市掛牌工作聯(lián)絡人 | ||||||||||||
財務情況 | 財務數(shù)據(jù) | 近3年財務數(shù)據(jù)(單位:萬元) | ||||||||||
年度 | ||||||||||||
總資產(chǎn) | ||||||||||||
凈資產(chǎn) | ||||||||||||
主營業(yè)務收入 | ||||||||||||
利潤總額 | ||||||||||||
凈利潤 | ||||||||||||
企業(yè)納稅總額 | ||||||||||||
擬融資情況 | 擬融資 方式 | |||||||||||
擬融資金額 | 萬元 | |||||||||||
募集資金擬投資項目 | ||||||||||||
掛牌上市情況 | 上市掛牌進度 | £ 已與中介機構(gòu)簽訂協(xié)議 £ 已完成股改 £ 已進入輔導期 £ 證監(jiān)會或交易所已受理 | ||||||||||
計劃上市掛牌地點 | □上交所主板 □深交所主板 □創(chuàng)業(yè)板 □科創(chuàng)板 □北交所 £ 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) £ 其他境外資本市場 (請具體填寫) | |||||||||||
中介機構(gòu)進場情況(如無選擇可略過) | 類別 | 進展情況 | 機構(gòu)名稱 | |||||||||
證券公司 | £選擇中£達成意向£簽訂協(xié)議 | |||||||||||
會計師事務所 | £選擇中£達成意向£簽訂協(xié)議 | |||||||||||
律師事務所 | £選擇中£達成意向£簽訂協(xié)議 | |||||||||||
評估機構(gòu) | £選擇中£達成意向£簽訂協(xié)議 | |||||||||||
申請承諾 | 本公司申請加入廈門火炬高新區(qū)上市后備企業(yè)資源庫,上述資料真實、準確。 ?。ㄉw章) 年 月 日 | |||||||||||
園區(qū)管理單位意見 | ?。ㄉw章) 年 月 日 | |||||||||||
上市辦意見 | (蓋章) 年 月 日 | |||||||||||
管委會審批意見 | ?。ㄉw章) 年 月 日 |
附件5
關于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函
廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會:
我司已知悉并充分理解《廈門火炬高新區(qū)支持企業(yè)改制上市管理辦法》(廈高管規(guī)〔2022〕6號)政策規(guī)定,其中第八條規(guī)定,企業(yè)在總部注冊于廈門的區(qū)域性股權(quán)交易市場“展示層”掛牌的,一次性獎勵5千元。我司承諾遵守政策相關規(guī)定,如有違背,愿意無償退回獎勵資金并承擔法律責任。
為簡化流程,我司同意該筆補貼由廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會直接支付至廈門兩岸股權(quán)交易中心對公賬戶。
特此承諾。
企業(yè)(公章):
年 月 日
附件6
關于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函
廈門火炬高新區(qū)管委會:
我司已知悉并充分理解《廈門火炬高新區(qū)支持企業(yè)改制上市管理辦法》(廈高管規(guī)〔2022〕6號)政策規(guī)定,我司承諾遵守政策相關規(guī)定。如有違背,愿意無償退回扶持資金并承擔法律責任。
特此承諾。
企業(yè)(公章):
年 月 日