各業(yè)務(wù)處室：

　　為改革科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制，規(guī)范“揭榜掛帥”項(xiàng)目工作流程，探索“賽馬制”等新型科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)制，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)研究同意，現(xiàn)將《廈門(mén)市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目“揭榜掛帥”工作指引》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

來(lái)源：廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局

　　2023年8月1日

　　（此件主動(dòng)公開(kāi)）

　　廈門(mén)市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目

　　揭榜掛帥工作指引

　　為探索“揭榜掛帥”新型科技計(jì)劃項(xiàng)目組織形式，調(diào)動(dòng)全社會(huì)力量攻克或解決我市產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展急需解決的技術(shù)難題或共性需求，提升重點(diǎn)行業(yè)技術(shù)水平，結(jié)合我市實(shí)際，根據(jù)《廈門(mén)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（廈科規(guī)〔2022〕1號(hào)），制訂本指引。

　　一、功能定位

　?。ㄒ唬┒x。市級(jí)“揭榜掛帥”科技計(jì)劃項(xiàng)目聚焦行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、重大應(yīng)急技術(shù)、重大成果應(yīng)用示范或科技創(chuàng)新服務(wù)載體平臺(tái)建設(shè)等需求，形成任務(wù)榜單并公開(kāi)發(fā)布，引導(dǎo)社會(huì)力量揭榜，以市級(jí)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目形式給予資助。

　?。ǘ┓诸?lèi)。根據(jù)榜單來(lái)源不同，分為公共需求類(lèi)和企業(yè)需求類(lèi)。

　　1.公共需求類(lèi)項(xiàng)目。是指市科技局根據(jù)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展的公共利益需要，對(duì)適合采用揭榜方式的各類(lèi)重大科技項(xiàng)目，主動(dòng)開(kāi)展調(diào)研凝練生成榜單，向社會(huì)發(fā)布，并對(duì)揭榜成功的項(xiàng)目給予立項(xiàng)資助。

　　2.企業(yè)需求類(lèi)項(xiàng)目。是指來(lái)源于企業(yè)（含新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，下同）但對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義的關(guān)鍵、共性技術(shù)難題或科研需求，經(jīng)市科技局篩選后生成榜單，向國(guó)內(nèi)外發(fā)布，揭榜方與需求方聯(lián)合實(shí)施攻關(guān)及產(chǎn)業(yè)化，資金投入以企業(yè)投入為主，市科技局擇優(yōu)給予資助。

　　二、組織管理

　　“揭榜掛帥”科技計(jì)劃項(xiàng)目列入市級(jí)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，按照《廈門(mén)市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（廈科規(guī)〔2022〕1號(hào)）組織管理。

　　公共需求類(lèi)項(xiàng)目可探索實(shí)行“賽馬制”。具體做法是：針對(duì)同一個(gè)公共需求類(lèi)“揭榜掛帥”任務(wù)，存在多家優(yōu)勢(shì)單位、多種技術(shù)路線可能的，啟動(dòng)“賽馬”競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)兩個(gè)及以上的項(xiàng)目同時(shí)立項(xiàng)，啟動(dòng)時(shí)給予平行資助；實(shí)施過(guò)程中實(shí)施階段性考核，按考核情況擇最優(yōu)者推進(jìn)，并給予后續(xù)資助；被淘汰的“賽馬”項(xiàng)目收回未使用的資助資金。

　　除“賽馬制”項(xiàng)目以外，其他項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際需要，探索實(shí)行“里程碑制”管理。具體做法是：對(duì)“里程碑制”項(xiàng)目設(shè)置“里程碑”階段性考核目標(biāo)和考核節(jié)點(diǎn)，立項(xiàng)時(shí)給予啟動(dòng)資金，實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行“里程碑”考核，考核通過(guò)后給予后續(xù)資助。

　　三、處室職責(zé)分工

　　資配處負(fù)責(zé)制定“揭榜掛帥”相關(guān)制度和項(xiàng)目專(zhuān)家評(píng)審。其他業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)征集需求、凝練榜單、發(fā)榜、推動(dòng)雙方對(duì)接、項(xiàng)目報(bào)批、下達(dá)立項(xiàng)文件、簽訂項(xiàng)目合同、過(guò)程管理、組織驗(yàn)收等工作。

　　四、工作流程

　?。ㄒ唬┕残枨箢?lèi)項(xiàng)目

　　公共需求類(lèi)項(xiàng)目按照公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式，由相關(guān)業(yè)務(wù)處凝練發(fā)布榜單并組織管理。

　　1.調(diào)研凝練榜單。業(yè)務(wù)處調(diào)研我市公共利益需求，凝練科研項(xiàng)目的研發(fā)方向、研發(fā)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、對(duì)揭榜方的要求、實(shí)施期限、資助方式和資助強(qiáng)度等榜單內(nèi)容，組織專(zhuān)家對(duì)榜單內(nèi)容進(jìn)行論證，形成榜單。

　　2.發(fā)布榜單。業(yè)務(wù)處將榜單提交局長(zhǎng)辦公會(huì)研究通過(guò)后，向社會(huì)公開(kāi)張榜發(fā)布。

　　3.項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審及立項(xiàng)。項(xiàng)目申報(bào)受理、專(zhuān)家評(píng)審和立項(xiàng)按按照廈科規(guī)〔2022〕1號(hào)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4.過(guò)程管理?！百愸R制”和“里程碑制”項(xiàng)目實(shí)施階段性考核。階段性考核目標(biāo)、考核節(jié)點(diǎn)、項(xiàng)目投入、單位自籌資金要求等考核指標(biāo)在項(xiàng)目合同中明確。其他項(xiàng)目以項(xiàng)目單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查，相關(guān)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展。

　　5.項(xiàng)目驗(yàn)收、延期和終止。按照廈科規(guī)〔2022〕1號(hào)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┢髽I(yè)需求類(lèi)項(xiàng)目

　　企業(yè)需求類(lèi)項(xiàng)目組織管理流程包括征集需求、發(fā)布榜單、揭榜對(duì)接、評(píng)審立項(xiàng)、結(jié)果考核。具體如下：

　　1.征集需求。業(yè)務(wù)處發(fā)布需求征集通知，符合條件的企業(yè)可提出需求榜單（每單位限1－2項(xiàng)）。

　?。?）行業(yè)領(lǐng)域。圍繞我市統(tǒng)籌推進(jìn)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，每年度可根據(jù)實(shí)際需要選取重點(diǎn)支持的行業(yè)領(lǐng)域。

　?。?）征集對(duì)象。在廈登記注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，須符合以下條件之一：制造業(yè)、軟件信息和集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)上年度營(yíng)業(yè)收入分別達(dá)到5000萬(wàn)元（含）、2000萬(wàn)元（含）；市級(jí)未來(lái)產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)；經(jīng)科技局確認(rèn)的重點(diǎn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　已牽頭不超過(guò)2項(xiàng)在研市級(jí)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目的，可作為需求方，但發(fā)榜項(xiàng)目不得與已立項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目重復(fù)或雷同。

　　當(dāng)年新?tīng)款^承擔(dān)市級(jí)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目的，可作為需求方申報(bào)發(fā)榜，但不再給予立項(xiàng)支持。

　?。?）需求內(nèi)容。應(yīng)是企業(yè)依靠自身力量難以解決的技術(shù)難題，包括企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展卡脖子的關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿技術(shù)、關(guān)鍵零部件、材料及工藝等，能夠顯著提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)我市乃至全國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)應(yīng)用水平。需求方應(yīng)明確成果指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)、時(shí)限要求、產(chǎn)權(quán)歸屬、資金投入（含給予揭榜方金額）、測(cè)試方案、結(jié)果考核，以及其他對(duì)揭榜方的條件要求等內(nèi)容。

　　2.發(fā)布榜單。市科技局對(duì)需求進(jìn)行篩選，公開(kāi)發(fā)布榜單。

　?。?）需求篩選。業(yè)務(wù)處組織對(duì)申報(bào)單位資質(zhì)條件進(jìn)行審核，并對(duì)需求的創(chuàng)新性、必要性、可行性等進(jìn)行同行評(píng)議，必要時(shí)可實(shí)地考察，重點(diǎn)遴選出影響力大、帶動(dòng)性強(qiáng)、應(yīng)用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)。

　?。?）發(fā)布榜單。業(yè)務(wù)處根據(jù)審核及評(píng)議結(jié)果，梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南及榜單，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)研究后，向國(guó)內(nèi)外公開(kāi)張榜發(fā)布。根據(jù)實(shí)際需要，可按照“成熟一批、發(fā)布一批”的原則分批發(fā)布。

　　3.揭榜對(duì)接。符合條件的揭榜方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向我局提交揭榜意向書(shū)，視為揭榜。

　?。?）揭榜方條件。充分發(fā)揮“英雄不問(wèn)出處，誰(shuí)有本事誰(shuí)上”的原則，對(duì)揭榜方不作地域、規(guī)模、單位屬性、經(jīng)營(yíng)狀況、設(shè)立年限等限制。國(guó)內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)或聯(lián)合體只要符合以下條件的，均可揭榜：具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力、科研條件和穩(wěn)定的人員隊(duì)伍；能對(duì)張榜項(xiàng)目需求提出攻克關(guān)鍵核心技術(shù)的可行方案，掌握相關(guān)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；揭榜方為企業(yè)的，應(yīng)具有獨(dú)立法人資格；揭榜方與需求方不得互相直接持股25%及以上，或同被第三方直接持股25%及以上。

　?。?）供需對(duì)接。我局將揭榜方信息提供給需求方，揭榜方與需求方對(duì)接，按張榜要求細(xì)化落實(shí)相關(guān)具體內(nèi)容，簽署初步合作協(xié)議，揭榜方主要負(fù)責(zé)技術(shù)攻關(guān)，需求方主要負(fù)責(zé)科技成果承接轉(zhuǎn)化，并按承諾提供資金保障。雙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配和歸屬，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

　　4.評(píng)審立項(xiàng)。市科技局對(duì)成功揭榜對(duì)接的項(xiàng)目擇優(yōu)予以立項(xiàng)資助。

　　（1）項(xiàng)目申報(bào)。需求方作為項(xiàng)目牽頭單位，與揭榜單位按照榜單要求（可根據(jù)后續(xù)協(xié)商情況進(jìn)行微調(diào)）聯(lián)合制訂項(xiàng)目實(shí)施方案，根據(jù)指南要求進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)明確以下內(nèi)容：需求方和揭榜方任務(wù)、考核指標(biāo)和投入預(yù)算；項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人和揭榜方負(fù)責(zé)人，按職責(zé)分工對(duì)項(xiàng)目和各自任務(wù)推進(jìn)成效承擔(dān)責(zé)任；項(xiàng)目單位自籌資金；榜單所列核心指標(biāo)應(yīng)列入項(xiàng)目考核指標(biāo)。

　　（2）評(píng)審立項(xiàng)。市科技局按照重大科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)程序擇優(yōu)予以立項(xiàng)資助，與牽頭單位簽訂項(xiàng)目合同。

　　5.過(guò)程管理?！袄锍瘫啤表?xiàng)目實(shí)施階段性考核。階段性考核目標(biāo)、考核節(jié)點(diǎn)、項(xiàng)目投入、單位自籌資金要求等考核指標(biāo)在項(xiàng)目合同中明確。其他項(xiàng)目以項(xiàng)目單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查，相關(guān)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展。

　　6.項(xiàng)目驗(yàn)收。揭榜任務(wù)完成后由需求方對(duì)揭榜方進(jìn)行考核，形成書(shū)面考核意見(jiàn)。市科技局對(duì)整體項(xiàng)目按科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收要求進(jìn)行驗(yàn)收。

　　（1）專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。市科技局委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，其中給予揭榜方的費(fèi)用以雙方經(jīng)備案的技術(shù)交易合同金額為準(zhǔn)，直接計(jì)入項(xiàng)目總投入，由揭榜方包干使用；其他投入按照《市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算編制指引》的規(guī)定列支。

　?。?）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。市科技局組織專(zhuān)家評(píng)審會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，出具驗(yàn)收意見(jiàn)并審核項(xiàng)目實(shí)際總投入。項(xiàng)目實(shí)際總投入應(yīng)不低于合同約定總投入扣除未到位資助資金后的70%，且需求方支付給揭榜方的資金不低于預(yù)計(jì)資助金額的70%，否則項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，不予撥付資助資金尾款，并收回尚未使用的資助資金。

　　7.項(xiàng)目延期及終止。項(xiàng)目因各種原因需延期或終止的，按照廈科規(guī)〔2022〕1號(hào)有關(guān)規(guī)定辦理。

　　五、資金支持

　　（一）資助方式及金額

　　根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要，采用事前補(bǔ)助、后補(bǔ)助等資助方式。

　　1.公共需求類(lèi)項(xiàng)目資助金額一般不超過(guò)1000萬(wàn)元，特別重大的可“一事一議”。

　　2.企業(yè)需求類(lèi)項(xiàng)目按項(xiàng)目研發(fā)投入總額的30%予以資助，一般不超過(guò)500萬(wàn)元，特別重大的最高1000萬(wàn)元。

　　3.“賽馬制”項(xiàng)目可同時(shí)支持不超過(guò)3家單位，合計(jì)資助總額最高1000萬(wàn)元。

　?。ǘ┵Y金撥付。市科技局將資助資金撥付給牽頭單位，由牽頭單位撥付至項(xiàng)目合作單位或揭榜方。市科技局可根據(jù)項(xiàng)目情況采取分期撥付或后補(bǔ)助方式。

　　1.“里程碑制”項(xiàng)目根據(jù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核結(jié)果，按20%、30%和50%撥付資助資金。

　　2.“賽馬制”項(xiàng)目首期撥付比例不超過(guò)20%。對(duì)考核后決定繼續(xù)支持的，給予第二筆資助資金，首筆和第二筆資助資金合計(jì)不超過(guò)70%，項(xiàng)目驗(yàn)收后給予尾款。

　　3.其他項(xiàng)目如采取分期撥付方式，首期撥付比例不超過(guò)項(xiàng)目資助上限的20%，其余資金待項(xiàng)目驗(yàn)收合格后撥付。

　　六、激勵(lì)與約束機(jī)制

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)防范。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不再撥付剩余資金，并收回尚未使用的資助資金。主動(dòng)終止的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位在全額退還資助資金之前，不得申報(bào)各類(lèi)科技扶持資金、資質(zhì)和稱(chēng)號(hào)。被動(dòng)終止的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位自項(xiàng)目被動(dòng)終止文件印發(fā)之日起，3年內(nèi)不得申報(bào)各類(lèi)科技扶持資金。

　?。ǘ┘?lì)機(jī)制。對(duì)提前完成揭榜任務(wù)，揭榜工作獲得需求方和驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家充分肯定的揭榜方主要負(fù)責(zé)人，優(yōu)先推薦其承擔(dān)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目和參評(píng)各類(lèi)市級(jí)人才計(jì)劃。

　?。ㄈ┍M職免責(zé)。對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，如果項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，予以免責(zé)，不影響其再次申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

　　七、附則

　　（一）本指引由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

　?。ǘ┍局敢?023年8月1日起實(shí)施，有效期三年。